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MÉXICO, DF.- La Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV) aprobó los “Principios para la Identificación del Cliente y Beneficiario Final aplicables a la Industria de Valores”, para fortalecer los mecanismos de protección a los inversionistas y la confiabilidad de los mercados.
El presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), Jonathan Davis Arzac, destacó que los principios abordan diversos aspectos fundamentales para la supervisión del mercado de valores y buscan elevar la confianza del público inversionista.
Los principios, aprobados durante la Conferencia Anual de la OICV, celebrada recientemente en Jordania, pretenden también asegurar que los mercados sean justos, eficientes y transparentes; así como prevenir que sean utilizados, por ejemplo, para el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo. Cada uno de los principios incluye una serie de recomendaciones para su implementación por parte de las autoridades nacionales; los organismos autorregulados y los intermediarios de valores, a efecto de que puedan desarrollar o mejorar sus normas y políticas en materia de identificación de cliente y beneficiario final.
La CNBV explica en un comunicado que los principios se refieren a la identificación y verificación del cliente y beneficiario final; políticas de conocimiento del primero; conservación de registros y expedientes, así como apoyo en terceros para efectuar este proceso.
Se refiere además a las acciones a seguir en caso de no poder realizar la identificación, verificación y conocimiento del cliente; funciones y facultades del regulador, además de cooperación a nivel nacional e internacional.
Los principios fueron elaborados por un grupo de trabajo encabezado por el presidente de la CNBV, con la participación de autoridades de supervisión de valores de las jurisdicciones de Australia, Canadá, España, Estados Unidos, Francia, Hong Kong, Italia y Reino Unidos, entre otras.
La OICV reune a 171 autoridades reguladoras y supervisoras de los mercados de valores de más de 100 jurisdicciones, cuyo objetivo es promover la cooperación, el sano desarrollo de los mercados y definir estándares para una mejor supervisión de la industria.
