Banca. Todas las operaciones financieras que realizan las casas de bolsa están reguladas por la CNBV. (ARCHIVO)
Aplica la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) siete sanciones contra la Casa de Bolsa Vector, imponiendo una multa por un monto de 7'241,052.80 pesos.
De acuerdo a un boletín de prensa se dio a conocer el seguimiento de una serie de investigaciones que se ha venido realizando a diversas Casas de Bolsa en el sector bursátil. Las investigaciones se enfocan en verificar el cumplimiento de la Ley de Mercado de Valores (LMV) y de las Disposiciones de Carácter General, en particular, en lo que se refiere a asesoría de inversiones y prácticas de venta de valores.
Como resultado de estas investigaciones, la CNBV determinó sancionar a Vector aplicando una multa de más de siete millones de pesos.
Con base en lo anterior, se explicó que una vez agotados los procedimientos que señala la normativa aplicable, VECTOR pagó y acató la sanción impuesta, cumpliéndose así las condiciones estipuladas en el Artículo 391 de la LMV para la divulgación de sanciones.
Asimismo, se informa que la sanción se emite en virtud a transgresiones a los Artículos 189, 190, 264 y 370 de la Ley Mercado de Valores (LMV), en relación con el 118, 119 y 120 de las Disposiciones de carácter general que de esta Ley emanan (Disposiciones), algunos supuestos, en concordancia con lo dispuesto por la Tercera y Cuarta de las Reglas de la Norma de Autorregulación, emitida por la AMIB
La CNBV destacó que las infracciones a la normatividad se derivan de casos específicos en los temas de prácticas de venta y asesoría de inversiones y no implican fallas generalizadas en la operación de dicho intermediario. Se informa que los casos asociados a estas infracciones son los siguientes: Por deficiencias en los lineamientos y políticas de perfilamiento de clientes, por emitir recomendaciones en tres notas estructuradas no acordes al perfil de inversión de clientes, ni dar a conocer los riesgos inherentes a los valores operados, por omitir y adoptar las providencias necesarias para que los valores que se operen a través del Sistema Internacional de Cotizaciones, fueran adquiridos exclusivamente por inversionistas calificados.
Cae la BMV 1.52%
La Bolsa Mexicana de Valores (BMV) terminó la sesión con una pérdida de 1.52 por ciento, en línea con los índices estadounidenses, debido a una mayor aversión al riesgo, con lo que su principal indicador accionario dejó los 41 mil puntos.
El Índice de Precios y Cotizaciones cerró así en 40 mil 704.28 unidades, con 628.83 puntos menos con relación al nivel previo, presionado además por las bajas que presentaron las emisoras URBI, Consorcio Ara y Grupo México.
